全过程工程咨询项目投资管理研究

近年来，我国对全过程咨询服务的重视程度不断提高。2019年《关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》的出台，更是促使全过程咨询服务的发展得到进一步规范，通过为工程项目提供全过程的咨询服务，有效保障了工程的顺利推进，而在全过程工程咨询项目中，投资管理开展情况会直接对咨询服务效果产生影响。本文从全过程工程咨询项目概述入手，确定研究阶段，对全过程工程咨询项目重点阶段投资管理进行研究，并提出解决对策。

0 引言

在工程建设过程中，一旦项目管理不到位，信息把控不全面，就可能造成各项工作的开展不能规范有序地进行，不能顺利实现项目建设的目标。全过程工程咨询通过提供统一全面的咨询服务，能够更好地统筹各专业化工作的开展，规避项目建设风险。而要保障工程咨询服务功能得到充分发挥，需要将投资管理工作渗透到工程建设的各个阶段，保障管控的有效性，从而保障咨询服务工作开展的全面性。

1 全过程工程咨询概述

全过程咨询概念的形成时间还相对较短。2017年概念初步形成，2019年相关意见的颁布对全过程咨询概念以及具体开展形式进行了进一步规定，2020年《关于加快新型建筑工业化发展的若干意见》的出台，明确了国家对全过程咨询的扶持方向，提出需要加大对工程咨询企业的培养力度。

作为覆盖建设项目全生命周期的咨询服务，全过程工程咨询是通过结合建设项目开展各阶段情况，提供专业的服务，为项目的顺利推进提供局部以及整体的解决方案，并协助建设方做好投资控制。其服务形式包括提供组织、管理、经济以及技术等服务，服务内容包括前期投资咨询、项目实施过程中的造价咨询、项目结束后运营维护管理咨询以及各阶段的BIM咨询等等。通过对项目提供有效的全过程咨询服务，能够有效帮助建设单位提升项目建设工作的管理，并节约建设资金，而投资管理是咨询服务开展的核心。其中投资管理是全过程管理中的重要管理形式，随着全过程工程管理体系的不断完善而得到发展。

全过程工程咨询更利于进行投资管控，在构建完善的全过程工程咨询体系的情况下，投资管控能够全面了解工程以往的投资行为、当下的投资行为、投资意向，工程的风险承受能力，以及资金情况等，从而对工程的投资状况做出判断，对工程的投资行为是否合理做出专业科学的判断，确保工程资金的科学使用，保障投资行为的科学性。

2 投资管理模式对比研究

2.1 传统咨询模式投资管理概述

传统咨询服务模式下，服务工作的开展并不系统，建设项目相关负责人通常在出现问题时才寻求服务帮助，这造成服务工作的开展呈现出碎片化特点，在服务开展上不能从整体进行规划设计，从而引发一系列问题。投资管理基本上局限于基于设计文件的工程量清单编制和定额套算，基于完成施工工程量的计量支付，缺乏基于功能、市场、资源和社会等因素的系统性深度分析和投资合理性分析。投资管理重实施、轻决策，定额价与市场价严重背离，因此常常出现估算不准确、概算不合理、预算有偏差、结算存异议和决算多风险等投资失控现象，项目超概算和决算拖拉成为项目管理常态和通病。

2.2 全过程工程咨询投资管理概述

全过程工程咨询模式的顶层设计，为项目投资管理提供了一种全新的思维。其主旨思想是，站在投资者的角度，以“五算”（估算、概算、预算、结算和决算）为主线，通过提供项目全生命周期咨询服务，努力实现投资项目的最佳效益（满足项目功能和社会效益下的最小成本）。全过程投资管理以项目为中心，充分尊重和理解客户意愿。通过前期决策阶段投资管理、设计阶段投资管理、招标采购阶段投资管理、工程施工阶段投资管理、竣工验收阶段投资管理和后评价阶段投资管理等六大过程管理，以全过程一体化的管理理念为指导思想，开展团队协同办公，充分整合资源，发挥系统效益，以专业化管理手段塑造建筑精品，提升客户的满意度。在全过程工程咨询模式中，咨询者与业主合理分工并进行融合办公：咨询者提供全过程投资分析和过程管理，提供智力集聚和高增值服务；业主则专注于项目定位、功能决策、投融资行为和后期运营策划等，成为真正意义上的投资者[1]。

3 全过程工程咨询投资管理机制与要点

3.1 研究阶段的确定

全过程咨询项目具备全过程、集成化、多方案、专业化等特点，全过程是指服务需要覆盖建设项目全部工作内容，贯穿项目建设全过程；集成化是指，咨询服务整合了经济、法律、造价、招标代理等多专业工作内容，服务集中，项目功能全面；多方案是指在开展咨询服务的过程中，可结合项目特点，采用多种组织模式，设计多套解决方案；专业化是指咨询服务人员都具备专业资质，经过系统地考核，符合相关服务开展的要求[2]。

全过程工程咨询项目需要在工程开展投资决策、招标代理、勘察设计以及项目实施管理等一系列工作的过程中，利用咨询单位具备专业资质的人才提供咨询服务，并将以往分散的咨询服务进行整合，通过有效的管理，确保工程各项工作的顺利开展，并保障项目的投资效益能够达到预期。

全过程工程咨询项目的投资管理需要结合以往投资管理工作中存在的问题，把握管理要点，保障管理的有效性。通过研究表明，在全过程工程咨询项目中，服务设计阶段对工程建设的影响最大，同时容易出现的问题也最多。现从存在的问题，以及管理要点两方面，对投资管理工作的开展展开探讨。结合上述传统咨询服务模式下投资管理工作常见问题，能够发现在前期设计阶段投资管理工作的开展要点，全过程工程咨询项目下的投资管理可以充分利用现代技术，从整体出发进行设计，全面考量建设项目设计存在的问题，以保障设计的科学性。现从项目设计的各个阶段入手，对投资管理要点进行分析。

综上，本研究将重点针对决策与设计阶段，投资管控要点展开研究并提出管控要点，确保工程资金的科学使用，保障投资行为的科学性。

3.2 全过程工程咨询分阶段投资管理要点

3.2.1 投资管理形式

在全过程工程咨询项目中，投资管理工作的开展需要以全过程咨询项目设计的服务框架为基础开展相应的工作。在投资项目管理上，需要从组织、制度以及平台、数据库管理等多方面进行。

（1）组织管理

要保障咨询管理的有效性，首先需要进行组织管理。全过程咨询项目需要就自身的服务内容进行分类，按照服务类别，以及各项服务之间的关系，设置组织框架，保障人力资源配置的科学性，保障绩效设置的科学性，确保绩效设计能够发挥激励作用，保障考核设计的科学性。确保岗位人员能够明确自身的职责以及工作流程。

（2）制度管理

在制度管理上，需要结合各项工作的开展情况，制定完善的管理制度，确保各项工作的开展能够从制度条例中寻找到客观依据。并且在部分制度设计上，需要保障赏罚分明，确保制度设计与全过程咨询项目目标相一致，确保全过程咨询项目各项服务能够有序的开展。

（3）平台管理

在平台管理上，全过程咨询项目在开展工作的过程中会利用BIM技术构建集成信息管理平台，以确保投资人以及咨询单位能够全面系统地了解项目建设情况，集成信息管理平台会对建设项目各种类别的信息进行汇总，形成工作开展组织框架，这一框架既是全过程咨询项目服务开展的依据，又是建设项目发现项目开展存在问题的依据。投资管理能够利用平台，实现对建设项目的动态管理，做好投资控制工作，以及质量安全等控制工作。

（4）数据库管理

在数据库管理上，投资管理能够利用工程信息数据库，了解价格信息、项目建设数据信息等，从而客观科学地开展投资估算、施工预算等工作，通过对进度目标进行管理，从进度目标出发，实现技术经济的融合管理[3]。

3.2.2 全过程咨询核心阶段投资管理要点

（1）决策阶段投资管理要点分析

在决策阶段，投资管理的主要任务是对投资估算方案以及设计估算方案等的可行性进行评估。投资管理的要点是通过采用专业的手段，对设计方案以及投资估算方案进行评估，确保其能够作为设计阶段投资管理的依据。

（2）方案设计阶段投资管理要点分析

在方案设计阶段，投资管理的任务为结合可行性研究报告以及业主需求等进行方案设计，确保方案设计能够满足用户需求，并结合设计方案，对项目投资进行估算，确保方案指导作用能够得到充分发挥。在此阶段，投资控制的侧重点是分析建设项目方案中，较为重要的方案会对投资产生的影响。在初步设计阶段，投资管理的任务是编制总概算，在投资估算范围内，以及施工图预算基础上确定工程造价。并开展方案优化工作，结合设计的目标，利用价值工程方法开展方案经济效益比较，以降低工程投资。此阶段的控制重点与方案设计阶段的重点基本相同，了解其中重大技术方案对投资的影响。

（3）施工图设计阶段投资管理要点分析

在施工图设计阶段，投资管理的任务为跟踪审核施工图纸设计情况对施工图纸设计的施工内容、材料内容以及设备内容等进行充分的调查，并进行经济论证。再开展审核施工图、预算工作，保障总投资计划的科学性以及合理性。利用价值工程法，寻找节约投资的方式。开展控制设计变更工作，对变更的经济性、结构性等是否符合整体要求进行检查。在此过程中，投资控制的重点为对技术内容进行分析，如对不同材料选择对投资的影响进行分析等[4]。

3 投资管理实例分析及思考

现以项目建设工程X工程为例，对项目工程设计阶段全过程工程咨询项目中投资管理工作的开展流程进行分析。X工程属于政府投资项目，是保障居民基本生活服务的工程项目，在工程开展的过程中，采用了全过程工程咨询项目，项目服务内容主要包括项目管理、勘察工作、设计工作以及监理工作、造价咨询BIM咨询等。具体流程如下：

（1）组织模式及项目架构分析

X工程的组织模式是从工程管理公司层面组建。在开展全过程工程咨询项目管理之前，结合项目需求，全过程工程咨询项目公司组建了全过程工程咨询委员会。委员会包括分管领导以及公司职能部门领导。委员包括人力资源部、勘察、监理、PPP咨询以及检测试验班负责人等。

在项目组织架构上，设置项目总办公室以及项目总负责人，并由技术总负责人对项目总办公室工作提供支持。在项目总办公室下设项目管理、工程管理、岩土勘察、工程监理、造价咨询、BIM总控六大模块，分别设置总负责人。并且在每一项模块下进行详细架构，如工程设计模块需要包括建筑专业负责人、结构专业负责人、电气专业负责人、景观、装饰、给排水负责人等，BIM总控模块下，需要包括土建专业工程师、安装专业工程师等。

（2）X工程服务规划分析

全过程工程咨询项目投资管理需要做好工程服务规划工作，制定各项管理办法，包括《项目管理制度》《勘察设计管理办法》等，并且对流程管理等各项管理工作中的工作人员做好职责分配，确保其能够依据规划内容明确自身的工作内容以及注意事项。从而保障项目能够顺利推进。

规划绩效考核办法以及人员考核办法，发挥绩效激励作用，或构建奖励机制，通过发挥奖励机制的作用，提升工作人员的工作积极性。并确保绩效考核办法符合项目工作性质。

规划会议开展，建立高效沟通机制，设置不同的例会以及专题会议，明确会议开展时间以及会议内容。建立不同功能的群组，确保群组工作相关负责人都能够第一时间了解到涉及到自身的工作内容[5]。

（3）X工程投资管理要点分析

在X工程中，由于决策阶段未能采用全过程工程咨询服务，在方案设计上存在一定的问题，在设计阶段，投资管理需要对原始的方案存在的问题进行修订。以限额设计的方式对已批复估算进行处理，并开展系统的工作，重点对项目管理、设计、造价等决策内容继续梳理。发挥全过程工程咨询项目优势，投资管理需要利用现代技术，广泛搜集同种类项目经济指标，保障造价板块功能的完善性，对照经济指标以及其他影响因素，对投资估算内容进行修正，从而形成工程基础数据。如在引入全过程工程咨询服务时，估算投资额度与当下估算投资额度对比，出现缺口，可采用将此缺口额度设为上限的方式进行限额设计。

（4）X工程投资管理策略分析

在X工程中，在对未使用全过程工程咨询服务的方案进行梳理的过程中，如果发现方案建筑面积存在问题，造成部分房间的设计使用面积不足，以及可研报告建设标准不准确，需要对可研报告进行调整，并且结合面积计算错误的原因，制定整改计划。全过程工程咨询项目投资管理需要充分结合为采用全过程工程咨询服务前存在的问题，科学分配初步设计投资限额，并且按照限额目标进行初步设计，同步完善多板块功能，确保多板块性同时得到优化。并且在施工图设计的造价控制上，需要按照设计原则、设计范围等多种标准，进行管理控制，确保施工图纸设计与工程施工情况相一致[6]。

4 结语

综上所述，投资管理是全过程工程咨询项目的核心，决策阶段与设计阶段作为全过程工程咨询最核心的阶段，研究上述阶段投资管理管控要点对于全过程投资项目的开展至关重要。本文提出了决策阶段与设计阶段的投资管控要点，并总结上述管控要点在实际项目中的管控效用，对提高全过程工程咨询的投资管控水平具有积极的意义。